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谎称可用员工价买股票 群益金鼎证业务员 诈千万

谎称可用员工价买股票 群益金鼎证业务员 诈千万

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2018年01月06日 04:09 工商时报

彭祯伶/台北报导

号称可用员工价买到比市价便宜的股票,群益金鼎证券詹姓女营业员,诈得客户逾千万元资金,遭金管会解职。

金管会5日表示,此案是经客户检举后发现,该詹姓女业务员向客户称可以用便宜的价格买到某些股票,诱骗客户将资金匯入其银行帐户,金额高达1千多万元。

由于詹女事后即离职,金管会及证交所调查时,詹女都不愿出面说明情况,只透露是与客户有些借贷关系;但由于金管会查证后发现的确有客户将资金匯入詹女的相关户头,且客户陈述是要托其投资股票,目前这些资金去向不明。

金管会指出,依据「证券商负责人与业务人员管理规则」,证券商的负责人及业务人员,除其他法令另有规定外,不得与客户有借贷款项、有价证券或为借贷款项、有价证券的媒介情事;办理承销、自行或受托买卖有价证券时,有隐瞒、诈欺或其他足以致人误信的行为;受理非本人或未具客户委任书的代理人申购、买卖或交割有价证券。

金管会指出,詹姓女营业员在群益金鼎证券算资深营业人员,但业绩上并非一般称的超级业务员,而其诱劝客户可以他人名义买到比市价更便宜的股票,或请客户合购股票,让客户将资金匯入詹女名下的帐户,行为长达一年,金额逾千万元,事发后立即离职、避不见面。

金管会表示,调整过程中,詹女也不愿出面说明事情过程,只表示自己会与客户解决相关问题,其余案情几乎都不交待,金管会依法解除詹姓女业务员的职务,并请证交所注记列管,詹女三年内不得再回任金融相关职务。

此案相关客户已对詹女提起民事诉讼,要求偿还相关资金,并要求群益金鼎证券负起连带责任,金管会表示,相关资金返还就交由司法判决,但此案已对群益金鼎证券祭出纠正。

(工商时报)

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工商时报

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